ABD Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu (SEC), kripto piyasası manipülasyon planlarına dahil olan üç şirket ve dokuz kişiye karşı dolandırıcılık suçlamasında bulunduğunu duyurdu. Bu plan, perakende yatırımcılara menkul kıymet olarak sunulan ve satılan çeşitli kripto varlıkları için piyasaları manipüle etmekti.
Sanıkların, bu varlıklar için aktif ticaret piyasaları varmış gibi sahte bir görünüm yaratarak yatırımcıları aldattıkları ve onları manipüle edilmiş işlem hacimleri ve fiyatlarına dayalı alımlar yapmaya yönlendirdikleri iddia edildi.
Hileli Kripto Piyasası Manipülasyon Planları
Kripto varlık destekçileri (Russell Armand, Maxwell Hernandez, Manpreet Singh Kohli, Nam Tran ve Vy Pham), ticaret faaliyetlerini manipüle etmek için piyasa yapıcı olduklarını iddia eden ZM Quant, Gotbit ve CLS Global olmak üzere üç kuruluşla işbirliği yaptı. kripto varlıkları. Bu şirketlerin, organizatörlerin kayıt dışı işlemlerde perakende yatırımcılara sunduğu kripto varlıkların işlem hacmini ve fiyatını yapay olarak şişirmek için “hizmet olarak piyasa manipülasyonu” sağladığı iddia ediliyor.
SEC’in kayıtlarında açıklandığı gibi, destekçilerin görevlendirdiği ZM Quant ve Gotbit, piyasa yanılsamasını yaratmak için aynı varlığın alınıp satılmasını içeren kendi kendine ticaret veya sahte ticaret yoluyla yapay ticaret hacmi yaratarak piyasaları manipüle etti. aktivite. SEC ayrıca CLS Global’in, kripto varlık piyasası manipülasyonuna yönelik ayrı bir soruşturmanın parçası olarak Federal Soruşturma Bürosu (FBI) yönetimi altında oluşturulan başka bir kripto varlığıyla ilgili olarak benzer bir plan yürüttüğünü iddia etti.
SEC’e göre bu dolandırıcılık faaliyetleri, kripto varlıkların aktif olarak alınıp satıldığı ve güçlü bir pazar talebine sahip olduğu inancını güçlendirerek bireysel yatırımcıları yanılttı; oysa gerçekte bu ticaret faaliyeti uydurmaydı ve hiçbir ekonomik amaca hizmet etmiyordu. Bazı durumlarda sanıklar, popüler kripto ticaret platformlarında günde katrilyonlara kadar işlem ve milyarlarca dolarlık yapay ticaret hacmi üreten çok sayıda işlem üreten algoritmalar veya ticaret botları kullandı.
SEC Yaptırımları ve Beyanları
SEC’in eylemleri, failleri dolandırıcılık planlarından sorumlu tutmayı amaçlıyor; kurum, perakende yatırımcıları değişken kripto piyasalarında sahte karlılık vaatleriyle baştan çıkararak mağdur ettiğini iddia ediyor. SEC İcra Dairesi Direktör Yardımcısı Sanjay Wadhwa, suçlamaların önemini vurguladı ve şunları söyledi:
“Bugünkü yaptırım eylemleri, perakende yatırımcıların, kripto varlık piyasalarındaki kurumsal aktörlerin dolandırıcılık faaliyetlerinden mağdur olduklarını bir kez daha gösteriyor. Sözde destekçilerin ve kendini övmüş piyasa yapıcıların, kripto piyasalarında yalan kâr vaatleriyle yatırım yapan halkı hedef almak için bir araya gelmesiyle yatırımcılar, güvertenin kendilerine karşı istiflenebileceği konusunda dikkatli olmalıdır.”
SEC, özellikle kripto varlıkları halka menkul kıymet olarak sunulmaya ve satılmaya devam ederken, kripto varlık piyasasının manipüle edilebileceği kolaylık konusundaki artan endişeye dikkat çekti. İcra Dairesi Kripto Varlıkları ve Siber Birimi (CACU) Başkan Vekili Jorge G. Tenreiro, aldatmacanın boyutuna ilişkin endişelerini dile getirdi:
“Bu planların ardındaki yanlış yapanlar, aldatıcı bir şekilde bu piyasalara çekilen ve zorlukla kazanılan tasarruflarını kaybeden yatırımcıların pahasına büyük miktarda kar elde ediyorlar. Menkul kıymetler söz konusu olduğunda bu tür suiistimal vakalarının kökünü kazımaya kararlıyız.”
Yasal İşlem ve Masraflar
SEC’in beş şikayeti Amerika Birleşik Devletleri Massachusetts Bölgesi Bölge Mahkemesine sunuldu. Şikayetler, tüm sanıkları ABD menkul kıymetler yasalarının dolandırıcılıkla mücadele ve piyasa manipülasyonu hükümlerini ihlal etmekle suçluyor ve bazı sanıklar ayrıca kayıt gerekliliklerini ihlal etmekle suçlanıyor. SEC bu durumlarda aşağıdakiler de dahil olmak üzere çeşitli yardım yolları aramaktadır:
- Kalıcı tedbir sanıkların menkul kıymetler yasalarını ihlal etmeye devam etmesini önlemek için.
- Davranışa dayalı tedbir kararları Piyasa manipülasyonuyla ilgili belirli davranışları yasaklamak.
- Haksız kazançların israfıYasadışı faaliyetlerden elde edilen karları faiziyle telafi etmek.
- Sivil cezalar Gelecekteki ihlalleri caydırmak için.
- Memur ve müdür barları SEC düzenlemesine tabi herhangi bir şirkette liderlik pozisyonlarında görev yapmalarını engellemek için belirli sanıklara karşı dava açıldı.
Önemli bir gelişme olarak, kilit sanıklardan üçü (Armand, Hernandez ve Pham) suçlamaları çatallı uzlaşmalar çerçevesinde çözmeyi kabul etti. Mahkemenin onayını bekleyen bu anlaşma, onları federal menkul kıymetler yasalarını daha fazla ihlal etmekten kalıcı olarak men edecek ve onları davranışa dayalı ihtiyati tedbire tabi tutacak.
Ayrıca, herhangi bir kamu şirketinde yönetici veya yönetici olarak görev yapmaları da yasaklanacak. Mahkeme daha sonra bu sanıklar için tazminat, ön karar faizi ve para cezalarının nihai miktarlarını belirleyecek.
FBI ve Paralel Ceza Eylemleri
Buna paralel bir ceza soruşturmasında, Federal Soruşturma Bürosu (FBI) ve Amerika Birleşik Devletleri Massachusetts Bölgesi Başsavcılığı da bu dolandırıcılık planlarına karışan kişilere karşı harekete geçti.
SEC, faillere karşı hem hukuki hem de cezai işlemlerin başlatılmasını sağlayan kurumlar arasındaki işbirliğine övgüde bulundu. Bu vakalar, kripto varlıklarının giderek daha popüler ve zaman zaman değişken dünyasında piyasa manipülasyonunu engellemek için düzenleyici ve yasa uygulayıcı kurumların daha geniş bir stratejisini temsil ediyor.
SEC, kripto alanındaki dolandırıcılık faaliyetlerini izlemeye ve araştırmaya devam ederken, bu yaptırım eylemleri, olası manipülatörlere, eylemlerinin fark edilmeden veya cezasız kalmayacağına dair bir uyarı görevi görüyor. Bu arada yatırımcıların dikkatli olmaları ve fonlarını yatırmadan önce kripto piyasası tekliflerini iyice araştırmaları tavsiye ediliyor.