İngiltere’nin büyük bir dolandırıcılık sorunuyla karşı karşıya olduğu bir sır değil. Ekonomik suçun Birleşik Krallık’ın tamamına yılda 350 milyar sterline mal olduğu düşünülüyor ve dolandırıcılık, bildirilen tüm suçların %40’ını oluşturuyor. Ulusal Eylem Dolandırıcılığı raporlama hizmeti, geçen yıl yaklaşık bir milyon kişiyle ilgilendi ve bu, 2,3 milyar sterlinden fazla kayıp bildirildiğini temsil ediyor.
Son aylarda iki önemli hükümet belgesi yayınlandı: önümüzdeki üç yıl içinde bu alana 400 milyon sterlinlik fon tahsis eden ikinci Ekonomik Suç Planı ve hukuk için daha fazla kaynak sağlayarak dolandırıcılıkla nasıl mücadele edileceğini ayrıntılarıyla anlatan yeni bir Dolandırıcılık Stratejisi. uygulama ve ceza adaleti sistemi, dolandırıcılığın daha iyi raporlanması ve izlenmesi, yeni teknoloji ve özel sektörle geliştirilmiş işbirliği. Dolandırıcıları hedeflemek, teknoloji platformlarını hesaba katmak ve teknoloji sektörünün dolandırıcılığı mümkün kılacak bir unsur olmadığından emin olmak, hükümetin özellikle dikkatini çekecektir.
Birleşik Krallık icra dairelerine kaynak sağlanması hakkında geçerli sorular sorulmasına rağmen, bu organlara (Ciddi Dolandırıcılık Bürosu, Ulusal Suç Dairesi ve Mali Davranış Otoritesi ile polis dahil) dolandırıcılık ve ekonomik soruşturma için önemli yetkiler verilmiştir. suç.
Herhangi bir işletme ve personeli için, kolluk kuvvetleri dolandırıcılık soruşturmasının etkisi önemli olabilir ve itibar zedelenmesi, iş hukuku sorunları ve hukuk davası riskinin yanı sıra mali sonuçları da içerebilir. Bu, soruşturmanın nihayetinde bir suç isnadına veya düzenleyici bir bulguya yol açmadığı durumlarda bile söz konusu olabilir.
Peki bir işletmedekiler bu senaryoda şirketlerinin en iyi şekilde korunmasını nasıl sağlayabilir? Akılda tutulması gereken birkaç önemli nokta vardır:
1. Bir avukat bulun: Soruşturma başlatıldığı andan itibaren, verilmesi gereken ve hepsi de önemli yasal sonuçları olan birçok hayati karar vardır. Deneyimli bir uzman avukattan erken bir aşamada sağlam, pragmatik yasal tavsiye almak, daha sonra kaçınılmaz olarak zamandan, paradan ve gönül yarasından tasarruf sağlayacaktır. Bir avukat, müfettişle daha sorunsuz iletişim sağlayarak önemli bir profesyonel arabulucu olarak hareket edecek ve şirketinizin bir devlet görevlisiyle iş yapmaktan çekinebileceği durumlarda “silahların eşitliğini” sağlamaya yardımcı olacaktır.
Bir avukat kullanarak, şirketiniz yasal tavsiye sağlanmasıyla ilgili tüm iletişimlerin, İngiliz hukukunun en önemli korumalarından biri olan yasal profesyonel ayrıcalık (LPP) tarafından korunmasını da sağlayabilir. LPP’nin bir belgeye uygulandığı durumlarda, yasal olarak bir icra kurumundan (veya davaya karşı bir rakipten) alıkonulabilir.
2. Gizliliği bir öncelik haline getirin: LPP’nin korunduğundan emin olmanın yanı sıra bilgi sızıntılarından kaynaklanan tali zararları (hem şirketin içinde hem de dışında) sınırlandırmak için, bir soruşturmayla ilgili iletişimler kesinlikle gizli tutulmalıdır. Bir proje kod adı kullanmak, ‘bilgi çemberini’ olabildiğince küçük tutmak ve güvenli iletişim yöntemlerini kullanmak gibi adımlar atmak yardımcı olacaktır. Sahip oldukları uzmanlık nedeniyle, kıdemli BT uzmanları genellikle bir soruşturmanın iç çemberinin bir parçasıdır ve tüm BT personeli, gizlilik yükümlülüklerini anlamak için iyi eğitilmiş olmalıdır.
3. Kanıt saklamayı düşünün: İlgili materyalin, araştırmacının onu geri almasına fırsat kalmadan önce değiştirildiği veya imha edildiği durumlarda, bu durum, bir kolluk soruşturmasına halel getirebilir – en iyi ihtimalle, bu, şirketinizin soruşturma kurumuyla olan ilişkisine zarar verebilir; en kötü ihtimalle cezai suçlamalara yol açabilir. Önemli erken kararlardan biri, hangi malzemenin ilgili olduğu, nerede bulunduğu ve nasıl korunacağı olacaktır. Belge imha politikalarını askıya almak için adımlar atılmalı ve uygun olduğunda, ilgili verilerin sorumlularına bekletme bildirimleri gönderilmelidir. Genellikle güvenilir BT personeline düşen bir diğer önemli görev, e-posta hesaplarının ve dosya havuzlarının görüntülenmesi ve yedeklenmesi yoluyla soruşturma konuları veya tanıklarla ilgili elektronik materyallerin korunmasını sağlamaktır.
4. Yetkililerle irtibat kurmak: Çoğu durumda, bilgi sağlanması söz konusu olduğunda yetkililerle tam ve gönüllü olarak işbirliği yapmak şirketinizin çıkarına olacaktır; bu, kolluk kuvvetlerinin en yıkıcı yetkilerinden bazılarını kullanmasını önlemeye yardımcı olabilir. Ancak şirketler için ilgili hususlar oldukça inceliklidir. Örneğin, şirket için herhangi bir sorumluluk yolunun ve ilgili risklerin tam olarak anlaşıldığından emin olmak hayati önem taşır. İletişimin zamanlaması, niteliği ve şekli genellikle dengeyi bozabilir ve burada yasal temsil çok önemlidir.
5. Veri gizliliği konularını unutmayın: Veri mahremiyeti, dengelenmesi gereken birçok çatışan çıkarla özellikle karmaşık bir hukuk alanıdır. Bir soruşturmanın tüm aşamalarında, şirketinizin kişisel ve bazen de hassas verilerin işlenmesine dahil olma olasılığı yüksektir. Verileri harici bir tarafa aktarmanız istenebilir veya gerekli olabilir. Uygun bir veri gizliliği etki değerlendirmesi yürütmek, şirketinizin bu alandaki risklerini anlamasına ve değerlendirmesine olanak tanıyan ve soruşturmanın yaşam döngüsü boyunca atılan adımların denetim izinin bir parçası haline gelen önerilen bir erken adımdır.
Caroline Day, Kingsley Napley LLP hukuk firmasında Ceza Davaları Ekibinde bir ortak ve Phil Taylor profesyonel bir destek avukatıdır.