Önemli bir hukuki gelişme olarak, BitMEX adı altında faaliyet gösteren HDR Global Trading Ltd., Banka Gizlilik Kanunu’nu ihlal ettiği gerekçesiyle 100 milyon dolar para cezasına çarptırıldı.
Amerika Birleşik Devletleri Avukatı Matthew Podolsky, 17 Ocak 2025’te cezayı duyurdu ve şirketin kara para aklamayı önleme (AML) ve müşterini tanı (KYC) programını yeterli düzeyde uygulama konusundaki kasıtlı başarısızlığını vurguladı.
Podolsky, AML ve KYC düzenlemelerine uyumun önemini vurgulayarak, “Kara para aklamayı önleme ve müşterini tanı kuralları Amerikalıları dolandırıcılıktan korur, kara para aklamayla mücadele eder ve terörist faaliyetlerin finansmanını önler.”
ABD ekonomisini ve ulusal güvenliği korumak için kripto para borsaları da dahil olmak üzere tüm finansal kurumların bu düzenlemelere uyması gerektiğinin altını çizdi.
BitMEX’e uygulanan ağır para cezası açık bir uyarı niteliği taşıyor: Bu temel kuralları göz ardı eden şirketler ciddi sonuçlarla karşı karşıya kalacak.
Investigate Real-World Malicious Links & Phishing Attacks With Threat Intelligence Lookup - Try for Free
BitMEX’in Operasyonlarının Arka Planı
2014 yılında Arthur Hayes, Benjamin Delo ve Samuel Reed tarafından kurulan BitMEX, kısa sürede önde gelen bir kripto para borsası haline geldi ve önemli sayıda ABD’li tüccarın ilgisini çekti.
Emtia Vadeli İşlemler Ticaret Komisyonu’na (CFTC) kaydolmak ve sağlam bir AML programını sürdürmek için yasal gerekliliğe rağmen BitMEX, yeterli uyumluluk önlemleri olmadan faaliyet gösterdi. Borsa, herkesin bildiği gibi, hesap oluşturmak için yalnızca bir e-posta adresi gerektiriyordu ve gerekli KYC kontrollerini etkili bir şekilde atlıyordu.
Mahkeme kayıtları, BitMEX’in üst düzey yöneticilerinin, platformlarının ABD’li müşteriler için erişilebilir olduğunun farkında olduklarını ve ABD ticaretini kısıtlamayı amaçlayan politikalarının etkisiz olduğunu ortaya çıkardı.
Bu ihmal, şirketin finansal sistemin bütünlüğünü korumak için tasarlanan federal yasaları ihlal ederken kazançlı ABD pazarından yararlanmasına olanak tanıdı.
Yöneticilere Yönelik Cezai Suçlamalar
Yasal sonuçlar şirketin ötesine uzanıyordu. Kurucular Hayes, Delo ve Reed ile BitMEX’in eski İş Geliştirme Başkanı Gregory Dwyer, 2022’de Banka Gizlilik Yasasını ihlal ettikleri için zaten suç duyurusunda bulunmuştu.
Şirketin operasyonlarının niteliği konusunda bir bankayı yanıltmak da dahil olmak üzere daha önceki eylemleri, mali suçlarla mücadele için tasarlanan ABD yasalarının bariz bir şekilde göz ardı edildiğinin altını çiziyordu.
Kapsamlı bir soruşturmanın ardından BitMEX, 10 Temmuz 2024’te suçunu kabul etti ve bugün yalnızca önemli bir para cezasına değil, aynı zamanda iki yıl denetimli serbestliğe de mahkum edildi.
Podolsky, Federal Soruşturma Bürosu’nun New York Kara Para Aklama Soruşturma Ekibini bu dava boyunca gösterdikleri olağanüstü soruşturma çalışmalarından dolayı övdü.
BitMEX’e yönelik dava, kripto para birimi sektöründe dönüm noktası niteliğinde bir dava olarak duruyor ve mali düzenlemelere sıkı sıkıya bağlı kalma ihtiyacını yineliyor.
Hızla gelişen dijital finans ortamında düzenleyici incelemeler arttıkça şirketlerin sert cezalardan kaçınmak ve itibarlarını korumak için uyumluluğu ciddiye alması gerekiyor.
BitMEX vakası, finans ve teknolojinin kesişiminin genişlemeye devam ettiği dijital çağda sorumluluğun öneminin kritik bir hatırlatıcısı olarak hizmet ediyor.
Jenkins & Jira’yı Kullanarak Uygulama Güvenliğini CI/CD İş Akışlarınıza Entegre Etme -> Ücretsiz Web Semineri