Blockchain & Cryptocurrency , Cryptocurrency Dolandırıcılığı , Dolandırıcılık Yönetimi ve Siber Suçlar
Davalar, Cryptocurrency’e Karşı Son Washington Düzenleyici Salvo’dur
Rashmi Ramesh (rashmiramesh_) •
7 Haziran 2023
Biden yönetimi, menkul kıymetler yasalarını ihlal ettiği iddiasıyla Binance ve Coinbase’i hedef alan ardışık davalarda bu hafta kripto para ticaret platformlarına karşı düzenleyici yaptırımları artırdı.
Ayrıca bakınız: İsteğe Bağlı | İnsan Davranışını Anlamak: Perakende Sektörünün ATO ve Dolandırıcılığı Önleme Zorluğunun Üstesinden Gelmek
Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu, şirketlerin aynı anda kayıt dışı menkul kıymetler borsası, komisyoncu ve takas acentesi olarak faaliyet gösterdiğini söyledi.
Binance, kurucusu Changpeng Zhao ve iştiraki BAM Trading Services aleyhine 13 maddelik bir şikayet ayrıca, dünyanın en büyük kripto ticaret platformunu, ticaret faaliyeti yanılsaması vermek için kullanılan iki gizli ticaret firması aracılığıyla piyasa manipülasyonu yapmakla suçluyor. Zhao’nun ayrıca, ABD düzenleyici denetiminden kaçmaya çalışırken, fonlardan biri olan Merit Peak ile milyarlarca dolarlık müşteri fonlarını karıştırdığı da iddia ediliyor. Şikayet, 2018’de bir Binance uyum yöneticisinin “ABD’de lisanssız bir menkul kıymetler borsası olarak faaliyet gösteriyoruz kardeşim” diye itiraf ettiğini belirtiyor.
Bu, Binance’in karşı karşıya olduğu ikinci aktif federal dava. Emtia Vadeli İşlemleri Ticaret Komisyonu Mart ayında Binance şirketlerine, Zhao’ya ve eski bir baş uyum görevlisine, örneğin ABD’li müşterilere bu denetimlerden nasıl kaçınacakları konusunda talimat vererek uyum kontrollerini atlatmakla suçladı.
Ajansın Coinbase’e yönelik şikayeti müstehcen ayrıntılardan yoksun, ancak kripto para platformlarının aynı anda bir pazara ev sahipliği yaparak ve alım satım emirlerini yerine getirerek ve alım satımlara aracılık ederek çıkar çatışmalarına sahip olduğu iddiası açısından önemli.
Davalar, ticaret borsası FTX’in Kasım ayındaki çöküşünün ardından eski kripto para harikası Sam Bankman-Fried’e karşı federal bir kovuşturma da dahil olmak üzere, kripto para birimi sektörünü denetlemeye yönelik bir dizi federal teklifin en sonuncusu. Hazine Bakanlığı, kara para aklama denetimlerinden kaçmak için kullanılan platformlara yaptırım uyguluyor.
SEC Başkanı Gary Gensler Salı günü CNBC ile yaptığı röportajda “Daha fazla dijital para birimine ihtiyacımız yok” dedi. Gensler, “Zaten dijital para birimimiz var. Adı ABD doları. Adı euro. Adı yen. Şu anda hepsi dijital.” dedi.
Ajans Salı öğleden sonra, federal bir yargıçtan Binance’e bağlı şirket BAM Management’ın varlıklarının dondurulmasını ve Binance’in ABD’li müşteriler için elinde tuttuğu varlıkların ülkelerine iade edilmesini talep eden bir acil durum önergesi sundu.
FTX ile Binance arasında, milyarlarca dolarlık müşteri fonlarının bir araya getirilmesi, milyarlarca dolarlık müşteri fonlarının bir CEO tarafından kontrol edilen üçüncü taraflara aktarılması ve ticari kontroller ve kurumsal işlemlerle ilgili olarak müşterilerin yanıltılması da dahil olmak üzere “çarpıcı benzerlikler” var. Londra merkezli hukuk firması Rahman Ravelli’nin ortağı Syedur Rahman, kripto para dolandırıcılığı ve beyaz yakalı suçlarda uzmanlaştı.
Binance aleyhindeki SEC davası, genel olarak kripto alanı için kötü görünse de, uzun vadeli bir perspektiften umut verici, Information Security Media Group’a söyledi. “SEC’in bu durumlarda iddia ettiği gibi kötü uygulamalar, FTX’te olduğu gibi büyük olasılıkla ticari başarısızlıklara ve çöküşe yol açacaktır. Ancak bu durumlar, uyumluluğun gelecekte daha ciddiye alınması anlamına geliyorsa, bu kriptonun uzun vadeli geleceği için olumlu olabilir. dedi.
Coinbase’e Karşı Dava
SEC Salı günü yaptığı açıklamada, dünyanın en büyük kripto varlık ticaret platformu Coinbase’in 2019’dan bu yana kayıt dışı menkul kıymetler satarak milyarlarca dolar kazandığı iddia ediliyor. Ayrıca, kripto varlık staking-as-a-service programını menkul kıymet olarak kaydetmeden teklif etti ve sattı. Şubat ayında kripto borsası Kraken, ABD’ye staking yatırımları sunmayı bırakmayı kabul etti ve 30 milyon dolar para cezası ödedi.
SEC, ihtiyati tedbir, haksız elde edilmiş kazançların tasfiyesi artı faiz, cezalar ve diğer hakkaniyete uygun yardım istiyor.
Coinbase yıllarca düzenleyici yapılara meydan okudu ve Kongre ve SEC’in ulusal menkul kıymetler piyasalarının ve yatırımcıların korunması için oluşturduğu açıklama gerekliliklerinden kaçtı.”
Coinbase kurucu ortağı ve CEO’su Brian Armstrong söz konusu şirket SEC’e kaydolmaya çalışmıştı. SEC’in şirketi olası bir icra eylemi hakkında bilgilendirmesinden sonra yayınlanan bir Mart blog gönderisinde, şirket ileriye dönük bir yol bulmak için düzenleyicilerle birlikte çalıştığını söyledi. Baş Hukuk Sorumlusu Paul Grewal, “SEC, Coinbase için bir kayıt yolunun nasıl görünebileceğine dair görüşlerimizi sunmamızı istedi – çünkü bir kripto borsasının kaydolması için mevcut bir yol yok” dedi.
Eski bir kıdemli SEC avukatı, New York Magazine’e verdiği demeçte, ajansın kaydı onaylamamasının bir nedeninin, kripto para ticaret platformlarının iş modellerine izin verilmemesi olduğunu söyledi. Tyler Gellasch, “Büyük Buhran’dan alınacak en büyük derslerden biri şudur: Sermaye piyasalarındaki tüm varlıklar gibi performans gösteren tek bir kuruluşa sahip olamazsınız” dedi.
Binance
SEC, Binance’in ticaret kontrollerini ve şirketin ve Zhao’nun ABD müşterileri için varsayılan olarak daha sıkı kontrollere sahip bir ticaret platformunda sahip olduğu gözetim miktarını yanlış beyan ettiğini söyledi.
Şirketin, Binance ABD’nin daha küçük bir hizmet yelpazesi sunduğuna ve ana kuruluşundan ayrı işlev gördüğüne dair kamuya açık iddialarına rağmen, ülkedeki yüksek değerli müşterilerin Binance.com’da işlem yapmasına izin verdiği iddia ediliyor.
“[W]Onlardan ABD’ye katılmalarını isteyin ve ardından hacimleri gerçekten çok büyükse … .com tarafını istisnai bir temelde kabul etmeleri için çok zorlayacağız … balinalar için her zaman bir yolumuz var” dedi. şikayete göre Temmuz 2020’de iç iletişim.
Sahip olduğu kontrollerin gevşek bir şekilde uygulandığını söyleyen SEC, Binance tarafından ticaret hacmini artırmak için kullanılan Sigma Chain adlı gizli ticaret şirketlerinden birine iki multimilyon dolarlık transfer ekledi. Bir transfer 145 milyon dolar, diğeri 45 milyon dolardı. Sigma Chain, bir yat satın almak için parayı alan hesaptan 11 milyon dolar harcadı.
Ajansın şikayeti Binance’in “cesaretini kırdığını” söyledi.
Şirket, davanın “Komisyonun dijital varlık endüstrisine çok ihtiyaç duyulan netliği ve rehberliği sağlamayı yanlış yönlendirilmiş ve bilinçli olarak reddetmesinin bir başka örneği” olduğunu belirterek, komisyonun “Binance’in bir ABD borsası.”